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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题
在证券交易中,如果出现异常交易行为涉及投资者的,上海证券交易所和深圳证券交易所必须采取现场调
查措施,要求相关会员及其营业部提供投资者的所有资料.

A.对

B.错

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第3题
上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易,在向上海证券交易所申请取得
相应席位后即成为上海证券交易所的交易参与人. ()

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第4题
上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易,在向上海证券交易所申
请取得相应席位后就成为上海证券交易所的交易参与人。 ()

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第5题
港股通:指上海证券交易所会员为其自身或者根据投资者的委托,或者其他交易参与人,委托上海证券交易所证券交易服务公司,向()进行申报,买卖规定范围内的()上市股票。

A.上海证券交易所、深圳证券交易所

B.上海证券交易所、香港联合交易所有限公司

C.香港联合交易所有限公司、香港联合交易所有限公司

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第6题
我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有()。

A.按规定提供有关信息资料,以及相关的业务报表和账册

B.执行证券交易所决议

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.接受证券交易所的监督

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第7题
我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有()权利。 A.参加会员大会B.有选举

我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有()权利。

A.参加会员大会

B.有选举权和被选举权

C.对证券交易所事务的提议权和表决权

D.派遣合格代表入场从事证券交易活动

E.按规定转让交易席位

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第8题
我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担()义务。

A.按规定提供有关信息资料,以及相关的业务报表和账册

B.执行证券交易所决议

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.接受证券交易所的监督

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第9题
上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得
相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人。()

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第10题
关于上海证券交易所交易业务单元,以下说法正确的是()。

A.会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现

B.会员要进入证券交易市场进行证券交易的,须向证券交易所申请取得交易权

C.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易

D.参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理,享有投票权的基本单位

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