首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券市场法律法规的主要层级不包括()。

A.全国人民代表大会制度并颁布的法律

B.中国人民银行制度的规范性文件

C.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

D.中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

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第1题
下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有()。Ⅰ.规范性文件Ⅱ.证券公司规章制度Ⅲ.普遍遵守的职业道德Ⅳ.行业自律规则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
下列各项中,属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是()。I规范性文件II证券公司规章制度II普遍遵守的职业道德IV行业自律规则

A.I、III、IV

B.I、IV

C.II、III

D.I、II

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第3题
我国证券市场法律法规体系分为()个层级

A.2

B.3

C.4

D.5

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第4题
市场营销分析过程中,评估的外部因素不包括()。

A.经济发展趋势与结构

B.证券市场发展状况

C.法律法规及政策预期

D.主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力

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第5题
我国证券市场的法律法规的第一层级是()。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

C.由全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

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第6题
各层级产品经理均需具备的基本条件中,不包括以下哪一项()。

A.具备良好的个人品质和职业操守

B.熟悉并掌握国家经济金融政策、法律法规、财务会计制度

C.具备较强的责任心和风险意识

D.具有精深的金融专业知识

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第7题
下列关于证券市场法律法规层次的表述中,错误的是()。A.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券

下列关于证券市场法律法规层次的表述中,错误的是()。

A.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》

B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次

C.共分为四个层次

D.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

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第8题
操纵证券市场的主要类型不包括下列哪项?()

A.洗售

B.相对委托或合谋

C.扎空

D.抛售

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第9题
目标分解鱼骨图设计的技巧不包括()。

A.围绕BSC四个层面设计

B.员工层面的指标要学会舍弃,抓重点即可

C.层级越低,考核指标数应该越少

D.主要侧重于量化分析

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第10题
护理人员分层原则主要不包括一下哪一项方面()

A.将护士分为专家级(N4)、骨干级(N3)、胜任级(N2)、基本级(N1)和助理级(N0)五个层级

B.每层级护士均有明确的任职资格、岗位职责C掌握责任制护理及本专科疾病的护理程序

C.掌握基础护理学知识及操作技能

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