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[单选题]

某大型证券公司将其所有活动组成银行部、一级市场部、二级市场、行政业务部等部门.其中,行政业务部下设有国内业务部和海外业务协调部.按公司高层管理部门的计划,公司将要今后5年内,在全国各大城市和亚洲、欧洲、北美设立证券业务分公司.由此可见()。

A.该公司目前采取的是职能型组织结构,5年后仍将维持这一结构

B.该公司目前按地区原则组织活动,5年后改为业务性质组织活动

C.该公司现在采取职能及地区型组织结构,5年后将改为按国家安排业务活动

D.该公司现在按业务性质组织活动'5年后改为地区型组织结构

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第1题
以下4人均于2011年10月底提出AFP资格认证申请,根据《金融理财师资格认证办法》的规定,其中符合AFP
资格认证对工作经验认定要求的是()。

A.李先生2009年研究生毕业后,在某银行人力资源部工作;2011年4月转入银行部做客户经理

B.黄小姐2005年7月中专毕业后,在某商业银行做客户经理

C.孟先生1995年大学毕业后在某证券公司担任过三年的客户经理;后在某银行担任人力资源经理至今

D.郭先生2002年大学毕业后一直在某银行担任客户经理,2009年起担任该支行副行长,主管人事

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第2题
某证券公司自然人客户L,仅开通了ZS银行为存管银行,2017年7月某日到证券公司分支机构要求新增GS银行为三方存管银行。当日,L将证券账户中的股票全部卖出后通过新增的GS存管银行将资金转出。后续工作人员了解到,该客户原存管银行ZS银行因其存在可疑交易将其账户冻结,客户无法通过原存管银行账户转出资金,于是新增了存管银行后将资金转出。该客户利用了多银行存管模式的便利吗()
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第3题
某证券公司2009年发生的下列事项中,须经证券监督管理机构批准的有()。

A.计划撤销其在上海的分公司

B.注册资本由1亿增资到2亿

C.一持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人

D.计划收购另一证券公司在北京的分公司

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第4题
李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?()

A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动

B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票

C.李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让

D.李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了

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第5题
智能服务区/咨询引导区至少有()位厅堂经理持续在岗,如所有厅堂经理均在服务客户情况下,网点零售副行长、零售银行部总经理或支行行长中其中一人协调其他岗位人员履行厅堂经理职责
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第6题
一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C,其中,A席位为A和B的债券结算主席位,C为独
立结算席位,假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手,则中国结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是()。

一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C,其中,A席位为A和B的债券结算主席位,C为独立结算席

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第7题
2017年1月,李某在公证处的公证下设立遗嘱一,内容为死后将其所有的房屋等全部遗产留给侄子蒋某;2017年3月,李某在家拟定书面遗嘱二,内容为死后将所有遗产留给其子李甲;2017年4月,李某将其所有房屋出卖给孙某,并办理过户登记。2017年5月,李某突发疾病去世。对此,下列说法正确的是()。

A.李某的所有遗产归蒋某所有

B.因遗嘱一为公证遗嘱,故李某与孙某的房屋买卖无效

C.对于李某遗产的处理,应当以遗嘱二为准

D.李某的遗产应当由蒋某和李甲平分

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第8题
证券公司介绍()开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A.证券公司的实际控制人

B.证券公司的母公司

C.证券公司的业务往来客户

D.所有客户

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第9题
下述RPA软件机器人相关概念,叙述错误的是()。

A.项目是业务流程的图形化呈现,允许对执行顺序和自定义的步骤集合进行完全控制,而实现自动化执行有规律的流程,在UIPath Studio中称为活动集合

B.项目发布(Publishing)意味着将其和文件夹中的所有其他文件存档,以便将其发送给机器人,然后执行

C.创建的软件机器人项目,最终需要生成一个可执行程序,以便在操作系统下运行

D.每个活动由一个个小的动作组成,例如点击按钮,读取文件或者写入日志面板等

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第10题
一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C,其中,A席位为A和B的债券结算主席位,C为独立结算席位
,假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、 200手、300手,则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是 ()。

A.A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手

B.A和B席位分别增加某实物券100手和500手

C.B和C席位均增加某实物券300手

D.A和C席位均增加某实物券300手

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