题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

甲公司是在上海证券交易所发行股票的上市公司，根据规定，甲公司必须制定年度内部控制检查监督计划，总经理指定秘书小李拟定一个计划草案，小李拟定草案时，必须包括()等事项。

A.从事衍生品交易

B.收购和出售资产

C.证券买卖

D.为他人提供担保

E.募集资金使用

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第1题

甲公司在上海证券交易所上市，发行普通股500万股，每股面值1元，每股发行价格是4元，为此次发行股票支付的手续费是10万元，则甲公司发行普通股应计入股本的金额是（）万元。

A.490

B.500

C.2000

D.1990

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第2题

甲公司公开发行股票并在上海证券交易所上市，且甲公司并未发行过公司债券。根据证券法律制度，甲公司应进行临时报告的重大事件有（）。

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司债券信用评级发生变化

C.公司发生重大损失

D.公司股东大会决议被依法撤销

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第3题

关于股票发行方式，下列说法正确的有()。

A.我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

B.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

C.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行

D.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式

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第4题

甲、乙公司均为股份有限公司，甲在深圳证券交易所上市，乙在上海证券交易所上市。某年9月29日，甲公司通过场内交

易，已经持有乙公司股票的4.56%；在此之前，甲公司的关联公司丙公司、丁公司在9月28日已共计持有乙公司股票的6.09%。因此，在9月29日，甲公司及其关联公司已持有乙公司股票的10.65%。

甲公司于9月30日下单扫盘(即无论价位多高，一概买入)。在甲公司大量买入乙公司股票的过程中，甲公司的关联公司于9月30日分别将其持有股票的4%通过证券交易所的交易系统卖给了甲公司，将1%股票卖给了其他股民。经过调查和对交易记录的详尽分析，该两家关联公司卖出股票是在甲公司作出公告前通过市场进行的。

9月30日上午，上海证券交易所公告了甲公司的持股公告。10月4日，甲公司再次公布持有乙公司股票的16%，事实上已经成为乙公司的第一大股东。到10月6日，甲公司发出增持5%的乙公司股票的公告，当日下午持股比例就达到21%。10月7日，乙公司股价上涨34%。

收购事件发生后，乙公司研究对策，认为甲公司收购行为违法，因此向证监会报告，要求依法处理。

试回答以下问题：

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第5题

中国证监会于2008年10月17日发布了（），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具

有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

B．《证券发行上市保荐业务管理办法》

C．《首次公开发行股票并上市管理办法》

D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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第6题

有限责任公司，又称有限公司，指依照公司法的有关规定设立的，股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。其股东人数有最高人数的限制，不能公开募集股份，不能发行股票，而且股权转让有严格限制。下列陈述中不属于有限责任公司的是（）。

A.西安红兴贸易有限责任公司

B.上海证券交易所挂牌上市的三家公司

C.北京红星饮料有限公司

D.民营企业小天鹅饮食服务公司

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第7题

有限责任公司：又称有限公司，指依照公司法的有关规定设立的，股东以其资额为限对公司承担责任，公司

以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。其股东人数有最高人数的限制，不能公开募集股份，不能发行股票，而且股权转让有严格限制。下列陈述中不属于有限责任公司的是()

A．西安红光贸易有限责任公司

B．上海证券交易所挂牌上市的三家公司

C．北京红星饮料有限公司

D．民营企业小开鹅饮食服务公司

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第8题

甲公司2018年1月6日从上海证券交易所购买A上市公司股票1000万股，并将其划分为交易性金融资产。该笔股票投资在购买日的公允价值为1000万元，另支付相关交易费用金额为25万元。2018年12月25日，A公司宣布对外发放现金股利，按每股0.1元发放。2021年1月5日甲公司收到现金股利。则2021年1月5日甲公司持有该股票的账面价值为()万元。

A.1025

B.1125

C.1100

D.1000

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第9题

根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》，首次公开发行股票或存托凭证符合上市条件的，自发行结束日至证券上市日（L日）原则上不得超过（）个交易日。

A.3

B.5

C.7

D.20

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第10题

上海证券交易所 1．创立与发展。上海证券交易所坐落在上海浦东南路528号证券大厦，成立于1990年11月26日，同年

上海证券交易所

1．创立与发展。上海证券交易所坐落在上海浦东南路528号证券大厦，成立于1990年11月26日，同年12月19日正式开业。上海证券交易所是不以营利为目的的会员制事业法人，归属中国证监会直接管理。按照“法制、监管、自律、规范”的八字方针，上海证券交易所的主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；设立或参与设立证券登记结算公司；管理和公布市场信息。至2007年底，上海证券交易所拥有7130多万投资者和 860家上市公司，股票市价总值近”万亿元。

2．证券上市。上海证券交易所致力于为国内企业提供高效、方便的融资渠道。经中国证监会批准，已公开发行股票的公司可申请在上海证券交易所上市。获准上市的公司须在挂牌交易日前两至三天在指定报刊上刊登上市公告书，并与上海证券交易所签订上市协议书。公司上市后应履行持续信息披露义务，在规定的时间内向上海证券交易所递交年度及中期报告，经审核后向投资者公告。为完善证券市场功能、促进投融资工具的多样化，上海证券交易所还接受国债、企业债券、投资基金等证券的上市申请。

3．交易运行。上海证券交易所采用无形席位为主、有形席位为辅的交易模式，拥有亚太地区最大的交易大厅，设有1608个交易席位，交易网络连接交易终端5700个。覆盖全国、连通海外的卫星通信网每天为30叩个卫星接收站传达即时行情和相关信息。

投资者可在证券商下属营业部进行买卖委托，营业部工作人员通过电话将委托指令报给驻上海证券交易所交易大厅内的交易员(俗称“红马甲”)，由其将买卖指令输入交易所的电脑主机。投资者也可以在营业部自助委托电脑终端上直接输入委托指令，通过空中卫星传输网和地面光纤数据传输网将指令传输到上海证券交易所电脑主机，电脑主机在接收到买卖指令后，按照“价格优先、时间优先”的原则自动撮合成交。

上海证券交易所市场交易在周一至周五进行，上午为九点半至十一点半，下午为一点至三点。

4．市场监控。上海证券交易所设立完善的市场监管和风险控制系统，通过对交易市场进行实时、动态监控，对异常现象和行为进行预警，及时从中发现问题，并对市场违法违规事件进行调查和处理，维持市场公平、透明和高效运行。

5．结算交割。上海证券中央登记结算公司建立了安全、高效的中央结算系统，为证券的中央登记、存管和结算提供优质的服务。在电脑自动撮合成交制度下，交易系统在每笔交易完成后由电脑同步完成股票过户程序，实现即时清算。在资金清算方面，中央登记结算公司和证券商在交易次日进行交易资金划拨，再由证券商和投资者进行资金结算。

(资料来源：上海证券交易所网站)

问题：证券交易所有哪些功能？

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