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[主观题]

下列发行人拟于2016年11月申请首次公开发行股票并在创业板上市,其发行条件符合相关规定的有()

下列发行人拟于2016年11月申请首次公开发行股票并在创业板上市,其发行条件符合相关规定的有()。

A.甲公司,成立于2013年5月,2015年10月被国家科技部认定为高新技术企业,拥有多项自主创新、国际领先的专利技术,成长性良好,因持续经营不到3年,拟向国务院申请特批

B.乙公司,发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

C.丙公司,2013年、2014年、2015年的营业收入分别为4000万元、5000万元、8000万元,2013年、2014年、2015年扣非前后净利润孰低者分别为-100万元、-50万元、800万元

D.丁公司,最近1期末净资产为3000万元,其中无形资产为2000万元。无形资产的构成中,土地使用权为500万元,专利技术为1500万元

E.戊公司,发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人在1年内易主

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第1题
首次公募股票发行人申请股票上市的,应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。
()

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第2题
首次公募股票发行人申请股票上市时,应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。
()

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第3题
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交下列()文件。

A.上市申请书

B.中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

C.公司章程

D.招股说明书摘要

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第4题
下列关于科创板股票发行上市审核的表述,不正确的是()

A、科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向上交所提交发行上市申请文件

B、上交所对科创板发行人的发行人的发行上市申请文件进行审核

C、审核通过后,上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序

D、科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向证监会提交发行上市申请文件

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第5题
下列关于科创板股票发行上市审核的表述,不正确的是()。

A.科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向上交所提交发行上市申请文件

B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核

C.审核通过后,上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序

D.科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向证监会提交发行上市申请文件

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第6题
我院首次发下临床“危急值”报告管理制度的时间以及该制度修订时间是()

A.2016年5月,2016年10月

B.2016年6月,2016年10月

C.2016年7月,2016年11月

D.2016年8月,2016年12月

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第7题
请教:2011年11月证券从业《证券市场基础知识》真题第2大题第7小题如何解答?

【题目描述】

下列各项属于公募证券特征的是()。

A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B.与私募证券相比,审核较严格

C.采取公示制度

D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

【我提交的答案】: BC
【参考答案与解析】:

正确答案:ABC

答案分析:

答案为ABCD选项属于私募证券的特征。

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

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第8题
某公司2016年2月曾公开发行2亿元的公司债券,该公司2017年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中,构成本次发行障碍的是()。

A.2016年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益

B.2016年发行的公司债券尚未发行完毕

C.本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年

D.发行人有巨额债务,刚刚清偿完毕

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第9题
甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有()。

A.2012年至2013年10月,公司存在重大违规担保,2013年11月消除

B.2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务,在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让

C.甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为

D.2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责,上市前已经撤换该名董事

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第10题
首次公募股票时,招股说明书在“概览”中应简介()。

A.承销费用

B.发行人的股东

C.发行人的主要财务数据

D.募股资金主要用途

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