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[多选题]
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.合法性
B.风险管理状况
C.合法合规性
D.风险性
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A.合法性
B.风险管理状况
C.合法合规性
D.风险性
期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()
期货公司设立首席风险官的目的是()。
A.保证期货公司的财务稳健
B.引导期货公司合理经营
C.对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查
D.保证期货公司经营目标的实现
期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。
A.监事会
B.董事会秘书
C.独立董事
D.首席风险官
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.及时汇报风险情况
D.利用职务之便牟取私利
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
D.利用职务之便牟取私利
A.在任首席风险官期间向监事会负责
B.李平在期货公司兼任合规部主任
C.李平在期货公司兼任财务负责人
D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议