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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列选项中,期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有()。

A.期货投资咨询业务的风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告和交易咨询建议

D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

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第1题
下列选项中期货公司须在中国证监会指定的媒体上公告的有()。

A.期货公司被撤销期货业务许可

B.期货公司设立、变更、停业、解散、破产

C.期货公司分支机构设立、变更、终止

D.期货公司新增业务范围

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第2题
下列选项中不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()。A.理事会认为必要B.1/3以

下列选项中不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()。

A.理事会认为必要

B.1/3以上理事联名提议

C.期货交易所章程规定的情形

D.中国证监会提议

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第3题
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()。

A.李平在期货公司兼任合规部主任

B.李平在任首席风险官期间向监事会负责

C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议

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第4题
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。

A.在任首席风险官期间向监事会负责

B.李平在期货公司兼任合规部主任

C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议

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第5题
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。

A.中国证监会规定的其他服务

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代期货公司、客户收付期货保证金

D.协助办理开户手续

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第6题
下列说法错误的有()。

A.期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备

B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明

C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整

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第7题
期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。

A.终止营业部申请书

B.拟终止营业部的决议文件

C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

D.中国证监会规定的其他材料

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第8题
下列属于证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列的信息有()。

A.客户开户和交易流程、出入金流程

B.中国证监会规定的其他消息

C.交易结算结果查询方式

D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

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第9题
根据下列选项,回答题。某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易。该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金,获利30万元。关于事业单位期货交易的表述,正确的是()。 查看材料

A.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

B.该事业单位不得进行期货交易

C.中国证监会可以对事业单位进行处罚

D.该事业单位经其上级主管部门批准,可以进行期货交易

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第10题
全面结算会员期货公司应在定期报告中向中国证监会派出机构报告()事项。

A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C.非结算会员名单及其变化情况

D.中国证监会规定的其他事项

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