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第1题
期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。A.暂停其期货从业资格6个月至12个月B.暂停其
期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。
A.暂停其期货从业资格6个月至12个月
B.暂停其期货从业资格3年
C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D.永久性撤销其期货从业资格
第2题
期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。
A.拒绝协会调查或检查的
B.获取不正当利益的
C.向投资者隐瞒重要事项的
D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
第4题
证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。Ⅰ．维护行业声誉原则Ⅱ．勤勉尽责原则Ⅲ．维护客户利益原则Ⅳ．获取最大收益原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
关于基金从业人员“保守秘密”职业道德规范的具体要求，以下表述错误的是（）
A.重点要求不得向所在机构以外的人员泄露作为秘密的信息
B.不得用所获得的商业秘密为自己或他人牟取不正当的利益
C.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
D.无论在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息
第10题
操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处()有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
A.三年以下
B.五年以下
C.三年以上十年以下
D.五年以上十年以下
