首页 > 职业资格考试> 期货从业资格
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[多选题]

下列有关期货投资咨询业务从业人员管理的工作,由中国期货业协会负责的有()。

A.资格考试

B.资格认定

C.日常管理

D.制定相关自律管理办法

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第1题
下列业务中,由期货业协会负责的有()。

A.确定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式

B.对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理

C.制定期货投资咨询业务相关自律管理办法

D.定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查并依法进行处理

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第2题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定,本着客户利润最大化的原则,公平对待客户,避免利益冲突。()
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第3题
下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法,不正确的是()。A.明确对证券投资咨询机构和证

下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法,不正确的是()。

A.明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度

B.对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定

C.证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见

D.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

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第4题
中国证券监督管理委员会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。()
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第5题
中国证监会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管
理办法由中国期货业协会制定。()

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第6题
下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中,错误的是()。

A.注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议,不得通过公众媒体做投资咨询建议

B.证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时,不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性,也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。

C.证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益

D.证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师

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第7题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,可以以个人名义收取服务报酬。()
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第8题
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第9题
期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求,在()网站上对资产管理业务试点资格、从业人
员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。

A.本公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.任意

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第10题
以下属于期货从业人员的有()。

A.期货公司的清洁工

B.期货公司网络技术人员

C.投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的人员

D.证券营业部从事期货中间介绍业务的经纪人

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