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[单选题]

中国证监会进行证券期货稽查执法的权限不包括()。

A.现场检查权

B.刑事拘留权

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证权

D.要求当事人提供说明权

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第1题
中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国证券投资基金法》

C.《中华人民共和国行政处罚法》

D.《中华人民共和国行政强制法》

E.国务院《期货交易管理条例》

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第2题
中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含()。

A.线索发现

B.做出初步调查或立案决定

C.组成调查组进行现场调查收集证据

D.形成调查终结报告,并复核或内审

E.移交行政处罚委员会审理或移送公安机关

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第3题
“对情节、性质、危害相当的违法违规行为给予同等处罚,对合法权益受到损害的投资者给予同等保护”体现的是中国证监会稽查执法过程中的()原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.依法行政

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第4题
在我国的证券市场发展过程中,()不断加强稽查执法基础性工作,严格依法履行监管职责,坚决打击
各类违法违规行为,切实保护广大投资者的合法权益,维护“公开、公平、公正” 的市场秩序。

A. 中国证监会

B. 中国人民银行

C. 证券交易所

D. 国务院

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第5题
金融监管:指一国的金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常秩序等目的,依照国家法律、行政法规的规定,对金融机构及其经营活动实施外部监督、检查和对其违法行为进行处罚的一系列行为。 根据上述定义,下列属于金融监管行为的是()。

A.接到群众举报,电视台的记者对某银行服务情况进行了秘密采访

B.中国银监会对银行业监管规章和规范性文件进行了全面清理,并于2007年7月将清理结果向社会公布

C.湖南省银监局督促辖内银行业金融机构采取具体措施,支持农资部门稳定市场供应,确保春耕

D.中国证监会要求广大稽查干部切实落实“及时发现、及时制止、及时查处”的方针,加大证券执法力度

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第6题
金融监管,指一国的金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常秩序等目的,依照国家法律、行政法规
的规定,对金融机构及其经营活动实施外部监督、检查和对其违法行为进行处罚的一系列行为。 根据上述定义,下列属于金融监管行为的是:

A.接到群众举报,电视台的记者对某银行服务情况进行了秘密采访

B.中国银监会对银行业监管规章和规范性文件进行了全面清理,并于2007年7月将清理结果向社会公布

C.湖南省银监局督促辖内银行业金融机构采取具体措施,支持农资部门稳定市场供应,确保春耕

D.中国证监会要求广大稽查干部切实落实“及时发现、及时制止、及时查处”的方针,加大证券执法力度

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第7题
金融监管:指一国的金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常秩序等目的,依照国家法律、行政法规
的规定,对金融机构及其经营活动实施外部监督、检查和对其违法行为进行处罚的一系列行为。根据上述定义,下列属于金融监管行为的是:()

A.接到群众举报,电视台的记者对某银行服务情况进行了秘密采访

B.中国银监会对银行业监管规章和规范性文件进行了全面清理,并于2012年7月将清理结果向社会公布

C.湖南省银监局督促辖内银行业金融机构采取具体措施,支持农资部门稳定市场供应,确保春耕

D.中国证监会要求广大稽查干部切实落实“及时发现、及时制止、及时查处”的方针,加大证券执法力度

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第8题
()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员

()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

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第9题
税务稽查工作质量评价的核心是对税务稽查执法的合法性、公正性和公平性进行考核。()

税务稽查工作质量评价的核心是对税务稽查执法的合法性、公正性和公平性进行考核。()

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