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[主观题]

()在交易中执行投资者的指令。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人

()在交易中执行投资者的指令。

A.保荐人

B.托管人

C.做市商

D.经纪人

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第1题
下列关于做市商的表述中,不正确的是()。A.做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与

下列关于做市商的表述中,不正确的是()。

A.做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易

B.做市商的利润来源于给投资者提供经纪业务的佣金

C.在报价驱动市场中,做市商是市场流动性的主要提供者和维持者

D.在指令驱动市场中,市场流动性是由投资者的买卖指令提供的,经纪人只是执行这些指令

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第2题
关于做市商与经纪人,以下表述正确的有()Ⅰ.做市商在报价驱动市场中处于关键性地位Ⅱ.做市商在利

关于做市商与经纪人,以下表述正确的有()

Ⅰ.做市商在报价驱动市场中处于关键性地位

Ⅱ.做市商在利润主要来源于给投资者提供经纪业务的佣金

Ⅲ.经纪人只是执行投资者的买卖指令,本身并不参与交易

IV.经纪人的主要利润来源是证券买卖差价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、IV

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅲ

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第3题
下列说法错误的是()。

A.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

B.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

C.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

D.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

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第4题
下列关于证券市场的做市商和经纪人的说法中,错误的是()

A.两者对于市场流动性的贡献不同

B.经纪人在交易中执行投资者的指令

C.两者有时可以共同完成证券交易

D.两者的利润均来源于证券买卖差价

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第5题
关于适当性管理,以下哪个说法是正确的()
A.金融机构专业投资者不需要进行风险承受能力评估B.适当性管理适用于2017年7月1日起,首次在公司开立账户及接受服务的新客户,以及自2017年7月1日起购买新产品或接受新服务的已在公司开立账户或接受服务的老客户管理C.公司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的,不再重复进行适当性D.自然人专业投资者(B类和C类)认定都需进行适当性双录
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第6题
下列选项的说法中,符合定期交易系统的特点的是()。(1分)

A.批量指令可以提供价格的稳定性

B.指令执行和结算的成本相对比较低

C.市场为投资者提供了交易的即时性

D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

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第7题
下列关于证券市场的做市商和经纪人,说法错误的是()

A.两者的利润来源于证券买卖差价

B.两者对于市场流动性的贡献不同

C.两者有时可以共同完成证券交易

D.经纪人在交易中执行投资者的指令

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第8题
定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点.定期交易系统的特点包括()。 Ⅰ.市场

定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点.定期交易系统的特点包括()。 Ⅰ.市场为投资者提供了交易的即时性 Ⅱ.指令执行和结算的成本相对比较低 Ⅲ.批量指令可以提供价格的稳定性 Ⅳ.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第9题
在某些特定商品交易中,由于商品具有特殊性或只在少数投资者之间交易,因此产生了()

A.指令驱动市场

B.经纪人市场

C.保证金交易市场

D.报价驱动市场

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第10题
交易员的职责不包括()。A.执行基金经理制定的交易指令B.向基金经理及时反馈市场信息C.及时在市场

交易员的职责不包括()。

A.执行基金经理制定的交易指令

B.向基金经理及时反馈市场信息

C.及时在市场异动中作出决策

D.以对投资有利的价格进行证券交易

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