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[主观题]

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有()。Ⅰ.加强员工的内部

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有()。

Ⅰ.加强员工的内部管理.严禁证券从业人员买卖股票

Ⅱ.严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员不打听内幕信息

Ⅲ.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

Ⅳ.在思想上提高认识.自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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第1题
下列关于证券自营业务的说法中,正确的是().

A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所

C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管

D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

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第2题
下列关于证券自营业务的说法中,正确的是()。

A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所

C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管

D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

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第3题
下列关于证券自营业务监管的说法中,错误的有()。

A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所

C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

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第4题
内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。

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第5题
在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括()

A.加强监管

B.严格把关

C.完善法制

D.加强自律管理

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第6题
下列属于证券自营业务禁止行为的有()。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.将自营业务与代理业务混合操作

D.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

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第7题
在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括()。

A.加强自律管理

B.加强监管

C.完善法制

D.严格把关

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第8题
在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括()。 A.加强自律管理 B.加强监

在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括()。

A.加强自律管理

B.加强监管

C.完善法制

D.严格把关

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第9题
在证券自营业务中,除了禁止内幕交易和操纵市场外,其他禁止的行为有()。

A.买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

B.将自营账户借给他人使用

C.将自营业务和代理业务混合操作

D.委托其他证券公司代为买卖证券

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第10题
以下不属于证券自营业务禁止行为的有()。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.欺诈客户

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