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[主观题]

2005年10月，新《证券法》颁布，在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第

三方存管”业务，下列说法正确的有()。

A．第三方存管下，证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外，还要负责管理客户保证金明细账户

B．第三方存管下，银行只负责管理客户保证金汇总账户

C．“第三方存管”业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标

D．以上说法都不正确

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第1题

在“南方证券事件”案例中，南方证券共挪用客户保证金高达80亿元。为防止客户保证金被挪用，2005年10

月，新《证券法》颁布，在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务，下列说法正确的有()。

A．第三方存管下，证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外，还要负责管理客户保证金明细账户

B．第三方存管下，银行只负责管理客户保证金汇总账户

C．“第三方存管”业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标

D．以上说法都不正确

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第2题

2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于（）起生效。A.2

2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于（）起生效。

A.2006年1月1日

B.2006年5月1日

C.2006年7月1日

D.2006年10月1日

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第3题

、2005年lo月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于()起生效。

A.2006年12月1日

B.2006年1月1日

C.2006年5月1日

D.2006年10月1日

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第4题

2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（）起生

效。

A．2006年12月1日

B．2006年1月1日

C．2006年5月1日

D．2006年10月1日

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第5题

2005年10月，全国人大修订了（），并于2006年1月1日实施。

A.《物权法》

B.《反垄断法》

C.《公司法》

D.《证券法》

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第6题

新修订的（2021版）《中华人民共和国国务院安全生产法》自（）实施

A.2005年1月1日

B.2014年10月1日

C.2021年9月1日

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第7题

2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B. 《证券投资顾问业务暂行规定》

C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D. 《证券法》

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第8题

在我国证券市场的法制建设中，由全国人大或常委会制定并颁布的主要相关法律有()。

A.《股票发行与交易管理暂行规定》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《中华人民共和国公司法》

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第9题

在我国证券市场的法制建设中，由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的主要相关法律有()。

A.《股票发行与交易管理暂行规定》

B.《证券法》

C.《证券投资基金法》

D.《公司法》

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第10题

2019年3月15日，我国颁布了（)。

A.银行法

B.证券法

C.外商投资法

D.担保法

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