首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。

A.证券公司财务状况

B.与证券经纪人有关的管理制度

C.证券公司经理的财务状况

D.证券经纪人制度启动实施方案

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第1题
证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

A.证券业协会

B.中国证监会

C.公司住所地证监会派出机构

D.营业部所在地证监会派出机构

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第2题
证券经纪人制度发展中存在的风险有()。

A.法律涉诉风险

B.经营风险

C.客户资产转移业务中的风险

D.营业部经理权利寻租的风险

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第3题
证券经纪人档案应当记载()。

A.证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态

B.代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况

C.执业活动情况、客户投诉及处理情况

D.违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息

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第4题
证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和()等信息。

A.证券经纪人的代理权限

B.证券经纪人的代理期间

C.证券从业资格状态

D.证券经纪人的执业地域范围

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第5题
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,应建立客户在营业部存取交易
结算资金的审批制度。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第6题
如证券营业部交易系统远程终端中断,应采取的措施是()。 A.启动柜台委托 B.改用电话自动委托 C.

如证券营业部交易系统远程终端中断,应采取的措施是()。

A.启动柜台委托

B.改用电话自动委托

C.改用书面委托

D.改用电报委托

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第7题
证券经纪人通过证券公司在协会进行执业注册登记的事项包括()等。

A.姓名和身份证号码

B.代理权限和代理期间

C.服务的证券营业部

D.执业地域范围

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第8题
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是()。A.应当与客户签订

根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是()。

A.应当与客户签订代理交易协议

B.应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查

C.应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度

D.应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制

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第9题
证券公司应当在每年1月31日之前,向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括()。

A.本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制

B.技术系统的运行和改进情况

C.本年度证券经纪人数量的变动情况

D.报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况

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第10题
在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在某一证券营业部买人证券后,可以在任一证
券营业部卖出该证券。()

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