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[单选题]

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》,()对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。I.中国证监会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
根据《证券公司证券资产管理业务管理办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有()。

A.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

B. 根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划

C. 知情的权利

D. 汇集他人资金参与集合资产管理计划

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第2题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,集合资产管理计划合同的必备内容不包括()。Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第3题
判断:证券公司开展客户资产管理业务,应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务管理办
法》的规定,只需与客户口头就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。()

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第4题
根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定,证券公司不得为证券资产低于()万元,证券交易的时间连续计算不足()的客户开立融资融券信用账户。

A.30,一年

B.50,半年

C.100,三年

D.60,两年

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第5题
证券公司从事资产管理业务,违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《实施细则》的有关规定,有下列()情形之一的,应当主动改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。

A.未经批准委托其他机构或者个人代为推广集合资产管理计划

B. 通过固定交易单元进行交易

C. 未按照规定程序或者超比例从事关联交易

D. 超出投资范围和比例进行投资

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第6题
根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》第11条的规定,证券公司的资产管理业务包括()。

A.专项资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.特定资产管理业务

D.定向资产管理业务

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第7题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()等原则。

A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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第8题
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业
务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。()

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第9题
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的
权利有()。

根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有()。此题

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第10题
证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内控制
度的内容有()。

证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内控制度的内容有()。

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