申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括()。A.已取得证券从业资格B.被证券投资咨询机构或
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括()。
A.已取得证券从业资格
B.被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用
C.具有中华人民共和国国籍
D.具有初中以上学历(教育部认可的)
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括()。
A.已取得证券从业资格
B.被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用
C.具有中华人民共和国国籍
D.具有初中以上学历(教育部认可的)
下列属于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的为()。Ⅰ.已取得证券从业资格;Ⅱ.被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用;Ⅲ.具有中华人民共和国国籍和具有完全民事行为能力;Ⅳ.具有教育部认可的大专以上学历。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.具有从事证券业务3年以上的经历
B.未受过刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
D.品行端正,具有良好的职业道德
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()。
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施
B.有200万元人民币以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B. 有300万元人民币以上的注册资本
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D. 有健全的内部管理制度和公司章程
A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
A.3000万元,3个以上
B.2000万元,3个以上
C.2000万元,2个以上
D.3000万元,3个以上
A.3000万元,3个以上
B.2000万元,3个以上
C.2000万元,2个以上
D.3000万元,3个以上
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有1亿元人民币以上的注册资本
C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施