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[单选题]

下列何者为期货商业务员之业务范围?a.期货交易之招揽、开户b.期货交易之自行买卖c.期货交易之买卖分析d.内部稽核()

A.a b c d

B.b c d

C. ab c

D.b c

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第1题
下列何者有误:()

A.期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力

B.期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人

C.期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之

D.风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之

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第2题
依期货交易所上之规定,下列何者为正确无()A.期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会
依期货交易所上之规定,下列何者为正确无()

A.期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外,并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分

B.期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜,期货业违反此项规定者应受刑罚

C.期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时,仅由为该行为之业务员单独负刑事责任,期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任

D.仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量

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第3题
下列叙述何者正确:()

A.办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员

B.期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人

C.在职人员应每三年参加在职训练

D.期货商业务员从事期货交易开户及受托行为,视为该期货商授权范围内之行为

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第4题
期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练,下列叙述何者有误?()

A.初任业务员应于到职后半年内参加

B.离职满二年再任业务员者,应于到职后半年内参加

C.在职业务员每二年参加

D.以上皆是

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第5题
下列有关证照费之规定,何者正确:()

A.期货商设置分支机构,应缴纳二千元之证照费

B.期货商申请换发证照,应缴纳证照费二千元

C.期交所申请换发证照,应缴纳证照费一千五百元

D.期货结算机构申请换发许可证照,应缴纳证照费二千元

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第6题
下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围?()

A.期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割

B.期货交易契约之设计与研究

C.期货交易之自行买卖、结算交割

D.期货交易之全权委托

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第7题
期货交易之结算,须由何者向结算机构办理?()

A.期货商

B.期货交易人

C.杠杆交易商

D.期货结算会员

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第8题
杠杆保证金交易之事业系由何者经营?()

A.期货商

B.杠杆交易商

C.期货服务事业

D.期货顾问事业

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第9题
下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利?()

A.期货交易人

B.期货交易所

C.结算会员

D.以上皆非

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第10题
下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误:()

A.有关纪录应保存二年

B.应经负责人审核及签章

C.形式及内容由全国期货商公会联合会订定

D.主管机关得随时抽查

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