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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券从业人员禁止的行为是()。

A.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务

B.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动

C.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

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第1题
证券从业人员禁止的行为是()。 A.举办有关证券投资咨询的讲座.报告会.分析会 B.接受投资人或

证券从业人员禁止的行为是()

A.举办有关证券投资咨询的讲座.报告会.分析会

B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务

C.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

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第2题
证券从业人员禁止的行为是()。A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客

证券从业人员禁止的行为是()。

A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务

C.以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动

D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

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第3题
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()。 A.在经纪业务中接受客户的全权委托B.举办有

根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()。

A.在经纪业务中接受客户的全权委托

B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

C.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务

D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

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第4题
依据《证券业从业人员执业行为准则》,下面属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的
从业人员特定禁止行为的是()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.根据客户需求提供研究报告

C.根据客户需求提供咨询建议

D.根据客户需求提供信用评级

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第5题
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是()。A.代理买

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是()。

A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B.向客户提供资金或有价证券

C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D.在经纪业务中接受客户的全权委托

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第6题
证券从业人员禁止的行为包括()。 A.不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证

证券从业人员禁止的行为包括()。

A.不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动

B.不得向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见

C.不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定

D.不得接受客户的全权委托

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第7题
简述证券投资咨询机构的从业人员禁止从事的行为。
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第8题
2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务
顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

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第9题
下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有()。 Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益,损害客

下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有()。

Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益

Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

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第10题
2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机
构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

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