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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

第 84 题根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（）情形下不得转让。

A.本公司股票上市交易之日起。1年内

B.本公司股票上市交易之日起2年内

C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内

D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

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第1题

第 76 题上市公司全体（）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

A.董事

B.核心技术人员

C.监事

D.高级管理人员

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第2题

第 63 题上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因（）等导致股份变动的除外。

A.继承

B.遗赠

C.依法分割财产

D.司法强制执行

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第3题

第 15 题上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。

A.12个月，16个月

B.36个月，36个月

C.12个月，12个月

D.36个月，12个月

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第4题

第 73 题在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（）情形。

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

B.最近3年内受到中国证监会行政处罚

C.最近1年内受到证券交易所公开谴责

D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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第5题

第 94 题存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。

A.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

C.最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务M

D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

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第6题

第 14 题拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

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第7题

根据《上市公司股权激励管理办法》，上市公司股权激励的象包括独立董事和监事。（)

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第8题

根据《上市公司章程指引》规定，股东大会召开时，（）应当列席会议

A.上市公司全体董事

B.经理和其他高级管理人员

C.上市公司全体监事

D.上市公司董事会秘书

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第9题

根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》时，应当由（）作见证。

A.保荐代表人

B.会计师

C.律师

D.评估师

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第10题

根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（）情形下不得转让。

A.本公司股票上市交易之日起1年内

B.本公司股票上市交易之日起2年内

C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内

D.董事、监事和高级管理人员离职后1年内

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