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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

利益冲突管理的基本原则主要包括()

A.利益冲突管理的首要任务是识别

B.证券公司要采取适当措施管理利益冲突,保护特定客户或公众的利益,如信息隔离、交易限制和信息披露等

C.如果发现该利益冲突的负面影响无法有效控制,证券公司应当停止业务活动,制止实际冲突的发生或继续,或采取措施确保客户利益获得优先保护。

D.利益冲突违反法律法规,证券公司应完全杜绝

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第1题
下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中,错误的是()。A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中,错误的是()。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只能从事定向资产管理业务

D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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第2题
下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法,错误的是()。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务

D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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第3题
信用卡业务风险管理的基本原则包括()。
信用卡业务风险管理的基本原则包括()。

A.全面性

B.主动性

C.滞后性

D.价值性

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第4题
柜员管理的基本原则包括()。
柜员管理的基本原则包括()。

A.不相容岗位相分离原则

B.安全.高效原则

C.责权利相统一原则

D.协作原则

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第5题
基金管理公司的市场部的主要职能有()。

A.处理共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题

B.负责基金营销工作

C.负责公司的形象设计以及公共关系的建立、往来与联系

D.核算当日基金资产净值

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第6题
危机公共关系的基本原则主要包括:()
危机公共关系的基本原则主要包括:()

A.预防为主原则

B.维护形象原则

C.沟通再沟通原则

D.稳定情绪原则

E.善待媒体原则

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第7题
管理分析中的具体内容不包括()

A.职权分配问题

B.股权分配问题

C.薪资情况

D.利益冲突

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第8题
()是对一体化管理哲学的通俗解释。A.利益分离,垂直控制B.利益冲突,分割管理C.共同利益,互谅互让D.

是对一体化管理哲学的通俗解释。

A.利益分离,垂直控制

B.利益冲突,分割管理

C.共同利益,互谅互让

D.利益相关,平行共存

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第9题
基金信息披露的作用主要表现为()。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有

基金信息披露的作用主要表现为()。

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.有效防止信息滥用

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第10题
基金信息披露的作用主要体现在()。 A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与

基金信息披露的作用主要体现在()。

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.有效防止信息滥用

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第11题
从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。(

A.正确

B.错误

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