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[单选题]
注册会计师不得代行客户的管理职责,这一规定实质上是为了区分（)。
A.会计责任与审计责任
B.会计师事务所责任与被审单位股东大会责任
C.签发审计报告的注册会计师的责任与担任管理咨询的注册会计师责任
D.管理责任与报告责任
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A.会计责任与审计责任
B.会计师事务所责任与被审单位股东大会责任
C.签发审计报告的注册会计师的责任与担任管理咨询的注册会计师责任
D.管理责任与报告责任
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A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.从事技术的人员可以从事营销业务活动
B.从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C.营销人员不得经办客户账户
D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（）。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.不得对未来事项的可实现程度做出保证
B.不得代行委托单位管理决策的职能
C.按照按质完成委托业务并尽保密责任
D.不能按服务成果的大小决定收费标准的高低
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管道箱冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规替逗人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
法律与合规风险管理是金融机构必须实施的一种风险管理方式，能体现这一观点的是()。
A．金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
B．外部法律环境不断变化，业务产品在不断变化，员工在不断更新，因此，法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整
C．无论认识与否、接受与否，金融机构必须符合法律与合规风险管理，金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责
D．金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致，因而是合法有效的
法律与合规风险管理是一个没有终点的动态过程，能体现这一观点的是()。
A．金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
B．外部法律环境不断变化，业务产品在不断变化，员工在不断更新，因此法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整
C．无论认识与否、接受与否，金融机构必须符合法律与合规风险管理，金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责
D．金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致，因而是合法有效的
A.①②
B.①②③
C.②③
D.①②③④
