关于证券公司参与打击非法证券活动,下列说法错误的是()。
A.证券经营机构应当加强合规管理,不参与非法证券活动,不为非法证券活动提供任何便利;
B.证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节;
C.证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会;
D.证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核
A.证券经营机构应当加强合规管理,不参与非法证券活动,不为非法证券活动提供任何便利;
B.证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节;
C.证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会;
D.证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核
A.在公司官方网站、微信、微博中设置防非宣传栏目或专题,并持续更新相关内容
B.在公司客户应用终端上提示非法证券活动风险,提醒客户远离非法证券活动
C.利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具,滚动播放防非宣传标语,张贴典型案例、宣传画等
D.采取进社区、上媒体等方式,扩大宣传教育覆盖面,提升宣传教育效果
A.依法严厉打击非法证券活动
B.加强债券市场统一执法
C.强化私募违法行为的法律责任
D.加强跨境监管合作
A.进入证券交易所参与集中竞价交易的,必须是具有证券交易所会员资格的会员
B.证券公司应当加入证券业协会
C.证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务
D.证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任
A.进人证券交易所参与集中竞价交易的,必须是具有证券交易所会员
B.证券公司应当加入证券业协会
C.证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务
D.证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任
A适用于向不特定对象公开发行的证券
B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C由主承销和参与承销的证券公司组成
D承销团代销、包销期最长不得超过九
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动
B.在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖
C.证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行
D.委托其他证券公司代为买卖证券
E.经过批准,可以暂时挪用客户稳定的资金
A.发行证券的票面总值必须超过人民币1万元
B. 承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
C. 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 承销团代销、包销期最长不得超过90日