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[判断题]

理财投资业务的合同或协议必须为书面形式，并通过金融市场部审核，其内容包括但不限于交易对手、交易日期、交易金额、利率、期限等要素。（)

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第1题

对于理财资金投资股权类资产业务，信用运营审核的合同对象，包括：（)。

A.《资产管理合同》

B.《股权远期转让/回购协议》

C.《抵押合同》

D.《贴息合同》

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第2题

公司甲与公司乙签订了一份远期利率协议，公司甲为买方，公司乙为卖方，则当市场利率低于协议利率时，（）

A当事人订立合同，应当具有相应的民事权利能力和民事行为能力

B当事人必须本人订立合同，不得代理

C当事人在订立合同过程中知悉的商业秘密，无论合同是否成立，不得泄露或者不正当地使用

D当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式

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第3题

上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()规定。Ⅰ.募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定Ⅱ.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司Ⅲ.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性Ⅳ.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题

审查投资业务是否经过授权审批的内控测试和实质性程序包括( )。

A.索取被投资公司的投资证明

B.向投资单位函证

C.索取或编制投资明细表并与相关账表核对

D.抽查投资交易是否符合合同或协议

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第5题

投资者开立存金通业务贵金属账户，柜面经理要请投资者认真阅读（)

A.《中国农业银行存金通业务协议》

B.《中国农业银行投资理财业务协议》

C.《中国农业银行合格投资者说明》

D.《中国农业银行贵金属投资风险揭示》

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第6题

电信业务经营者在合同外通过书面形式或大众媒体方式公开做出的服务承诺，自动成为电信服务协议的组成部分。（)

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第7题

一套完整的理财业务合同包括()。

一套完整的理财业务合同包括（)。

A.个人投资者风险承受能力评估问卷

B.理财产品协议

C.产品说明书

D.理财产品认购申购委托书

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第8题

《晋商银行运营资料传递外包管理办法》规定，开展资料传递外包业务，必须与外聘传递公司签订资料传递服务协议（或合同)。（)

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第9题

“利添利”账户理财业务是指客户与我行签订“利添利”理财协议，由我行根据协议约定将客户的指定的()与低风险基金产品联接，实现低风险基金的自动申购、自动赎回业务，帮助客户进行有效的现金管理，实现资产的保值增值。

A.基金交易账户

B.人民币活期结算账户

C.拟投资基金的TA账户

D.本地理财金账户

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第10题

除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的

金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（）

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第11题

T1910G公司业务理财变更资金帐号，新旧账户必须为同一客户号下、状态正常，且旧账户下无未确认的理财交易、资金或未到期理财产品。（)

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