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[多选题]

反洗钱内部控制制度建设应遵循的基本原则是（）

A.有效性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.相匹配原则

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第1题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则（)。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第2题

对金融机构反洗钱内部控制制度的建设和运行进行监督包括（)

A.各业务部门的自我监督和评价

B.接受合规管理部门的监督检查

C.稽核部门开展独立的内部审计

D.人力部门开展的绩效考核

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第3题

反洗钱现场全面检查内容包括（)。

A.内部控制体系建设情况

B.大额交易和可疑交易报告制度执行情况

C.客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录保存制度执行情况

D.宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况

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第4题

我国《商业银行内部控制指引》规定，商业银行内部控制应遵循的基本原则有( )。

A.全面性

B.审慎性

C.有效性

D.独立性

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第5题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。（)

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第6题

责任中心设置应遵循的基本原则有()。

A.与企业的组织机构相适应

B.使责权利紧密结合

C.能够划清责任单独核算

D.实施高度的集权管理模式

E.建立内部结算制度

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第7题

对违反《反洗钱法》的法律责任，描述不正确的是

A对泄露国家机密、商业机密的反洗钱工作人员，依法给予行政处分

B对未按规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构负责人，情节严重的给予纪律处分

C对拒绝反洗钱调查，致使洗钱结果发生，应依法追究金融机构负责人刑事责任

D对未按规定报送大额交易报告的金融机构，责令其限期修改

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第8题

金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构反洗钱合规专员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（)

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第9题

信息安全等级保护制度遵循的基本原则是()。

A.明确责任，共同保护

B.依照标准，自行保护

C.同步建设，动态调整

D.依照规定，自主定级

E.指导监督，重点保护

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第10题

反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现静态管理。（)

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第11题

证券期货业机构建立反洗钱内控制度的必要性主要表现在以下哪几方面（)。

A.加强反洗钱内部控制符合依法经营内在需要

B.加强反洗钱内部控制符合外部监管要求

C.加强反洗钱内部控制是参与国际竞争的重要前提

D.加强反洗钱内部控制是维护金融安全的基础保障

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