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[多选题]

发行人应披露()履行诚信义务的限制性规定。

A.董事

B. 监事

C. 高级管理人员

D. 技术负责人

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第1题
下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》规定的有()。

A.凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当在招股说明书中披露

B.预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件,应含有价格信息,发行人须据此发行股票

C.定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的,上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明

D.上市公司控股子公司或者参股公司发生重大事件,可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的,上市公司应当履行信息披露义务

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第2题
第 96 题 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,中国证监会可依法采取()等监管措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.记入诚信档案

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第3题
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前, 应当按照中国证监会的规定对发行人进行辅导。 保荐机构推荐其他机构辅导的发行人首次公开发行股票的,应当在推荐前对发行人再辅导。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
持续督导期间,保荐人应()。

A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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第5题
持续督导期间,保荐人应督导发行人()。

A.有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

B.有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制

C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

D.履行信息准确及时披露的义务

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第6题
持续督导期间,保荐人应督导发行人()。

A.有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

B.有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制

C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

D.履行信息准确及时披露的义务

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第7题
债券交易流通期间,发行人应按照银行间债券市场的有关规定履行信息披露义务。()
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第8题
持续督导期间,保荐人应督导发行人()。

A.有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

B.有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制

C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

D.履行信息准确及时披露的义务

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第9题
持续督导期间,保荐人应()。 A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违

持续督导期间,保荐人应()。

A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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第10题
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。

A.严格控制风险

B.规范运作

C.信守承诺

D.信息披露

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