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取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限.

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融

券交易权限. ()

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第1题
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向()申请融资融券交易权限。

A.证券交易所

B.托管机构

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第2题
开展融资融券业务试点的证券公司在成立后即可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券
活动提供任何便利和服务。()

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第3题
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()

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第4题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。A.必须经证监会批准B.证
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

A.必须经证监会批准

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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第5题
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。 ()A.正确 B.错误

证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。 ()

A.正确

B.错误

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第6题
除依法取得融资融券资格的证券公司与客户开展的融资融券业务外,对其他任何单位或者个人与用资人的场外配资合同,人民法院应当根据《证券法》第142条、合同法司法解释(一)第10条的规定,认定为()。

A.无效

B.虚假

C.欺骗

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第7题
获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换发经营证券业
务许可证,向证监会申请业务范围的变更登记。 ()

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第8题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。A、交叉运行原则 B、合法合

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

A、交叉运行原则

B、合法合规原则

C、岗位整合原则

D、集中管理原则

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第9题
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系

C.评估与控制体系

D.操作流程和风险识别

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第10题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()等原则。

A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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