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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

有下列()情形之一的,证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A.保荐代表人数量少于两名

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近两年未担任主承销商

D.注册资本低于人民币2亿元

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第1题
有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,

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第2题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人()。 A.保荐代表人数量少于两名

有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人()。

A.保荐代表人数量少于两名

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

D.保荐代表人数量少于3名

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第3题
有下列情形之一的,不得担任证券经营机构的高级管理人员()。

A.因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题

B.近三年内受过证券业协会纪律处分的

C.利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的

D.个人负有数额较大的债务且到期未偿清的

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第4题
有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A.保荐代表人数量少于两名

B.最近两年未担任主承销商

C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

D.注册资本低于人民币2亿元

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第5题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题
有下列情形之一的证券经营机构不能登记为保荐人的是()。

有下列情形之一的证券经营机构不能登记为保荐人的是()。

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

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第7题
商业银行网点有下列情形之一的,法人机构不得授权该网点开展代理保险业务()。

A.内部管理混乱,无法正常经营

B.存在重大违法行为,未得到有效整改

C.拒不执行限期整改违法违规问题、按时报送监管数据等监管要求

D.最近1年内因保险代理业务引发过30人以上群访群诉事件或100人以上非正常集中退保事件

E.法律、行政法规和中国银保监会规定的其他情形

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第8题
人民币合格境外机构投资者有下列情形之一的,应当重新申领证券投资业务许可证()。

A.变更机构名称

B.变更机构负责人

C.调整注册资本

D.吸收合并其他机构

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第9题
有下列()情形之一的,受托机构职责终止。 A.被依法取消受托机构资格B.被资产支持证券持

有下列()情形之一的,受托机构职责终止。

A.被依法取消受托机构资格

B.被资产支持证券持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.受托机构辞任

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第10题
第 69 题 有下列情形之一的,受托机构职责终止()。

A.受托机构辞任

B.被资产支持证券持有人大会解任

C.被依法取消受托机构资格

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

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