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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券交易的风险防范根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的(

)提取坏账准备。

A.1%

B.0.5%

C.0.3%

D.10%

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第1题
“证券交易结算资金银行存管”的实施有效避免了证券公司挪用客户保证金,防范系统风险,维护证券市场的稳定,更好的保护投资者利益。()
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第2题
《证券法》的主要修订内容包括()。

A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量

B.加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度

D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序

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第3题
2005年对《证券法》进行修订,不是其修订内容的是()。 A.完善了上市公司的监管制度,提

2005年对《证券法》进行修订,不是其修订内容的是()。

A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量

B.加强对证券公司的监管,防范和化解证券市场风险

C.加强对大投资者权益的保护力度

D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序

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第4题
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议》

D.《客户交易结算资金存管合同》

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第5题
证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A.风险隔离制度

B.内部控制

C.风险防范

D.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

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第6题
根据相关要求,风险准备金提存的用途主要有()。 A.弥补证券交易及其他因事故而发生

根据相关要求,风险准备金提存的用途主要有()。

A.弥补证券交易及其他因事故而发生的损失

B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C.补偿自营买卖中的损失

D.弥补保证金损失

E.弥补信用风险损失

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第7题
下列关于股票约定式购回相关规则的说法中,正确的有()。

A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报,由交易系统予以确认

C.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报

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第8题
根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

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第9题
2010年12月29日,为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范()和管理利益冲突的能力,中国证
券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。

A.内幕信息

B.证券交易

C.内幕交易

D.公开信息

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