题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券交易的风险防范根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的(
)提取坏账准备。
A.1%
B.0.5%
C.0.3%
D.10%
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A.1%
B.0.5%
C.0.3%
D.10%
A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量
B.加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险
C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度
D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序
2005年对《证券法》进行修订,不是其修订内容的是()。
A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量
B.加强对证券公司的监管,防范和化解证券市场风险
C.加强对大投资者权益的保护力度
D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》
根据相关要求,风险准备金提存的用途主要有()。
A.弥补证券交易及其他因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.弥补保证金损失
E.弥补信用风险损失
A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报,由交易系统予以确认
C.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报
A.内幕信息
B.证券交易
C.内幕交易
D.公开信息