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[主观题]

证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立()。 A. 违约风险基金B. 转融通

证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立()。

A. 违约风险基金

B. 转融通互保基金

C. 转融通风险基金

D. 转融通保障基金

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第1题
证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立()。

A.违约风险基金

B.转融通互保基金

C.转融通风险基金

D.转融通保障基金

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第2题
证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券金融公司的名义,为
其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。 ()

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第3题
下列可以销售证券投资基金的是()。

A.商业银行与保险公司

B.证券公司

C.金融咨询机构

D.基金管理公司

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第4题
以下是自然人开户必须具备的条件?()

A.普通证券账户在公司开户满18个月,证券账户资产总值在50万元以上,且开户手续规范齐备

B.金融总资产(银行+证券)在100万元以上

C.普通账户最近6个月内交易5笔以上

D.具备一定证券投资经验和相当的风险承担能力,无重大违约记录

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第5题
下列选项中,不正确的是()。A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外,证券金融公司向证

下列选项中,不正确的是()。

A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月

B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理,以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险

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第6题
证券公司优化资源配置的功能主要体现在()

A.媒介资金供需

B.稳定证券价格

C.化解市场风险

D.参与兼并收购

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第7题
证券金融公司应当遵循()风险控制指标的规定。Ⅰ净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

证券金融公司应当遵循()风险控制指标的规定。Ⅰ净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,可以向()借入。

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

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第9题
转融通业务的风险控制指标有()。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%

B.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本30%

C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通的市值的10%

D.冲抵保证金的每种证券的余额不得超过该证券总市值的15%

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第10题
证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金,但货币资
金的比例不得低于应收取保证金的20%。 ()

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