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[多选题]
按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有（) 。
A.风险管理能力
B.经营扩张能力
C.市场竞争能力
D.资本构成状况
E.持续合规状况
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按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是()。
A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。
A．必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B．必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D．有固定的交易场所和合格的交易设施
E．有健全的组织机构和管理制度
A.综合类证券公司
B.经纪类证券公司
C.证券经纪
D.证券投资咨询
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。
A.公司净资本符合中国证监会的规定
B.财务顾问主办人不少于3人
C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
A．我国证券公司实行以净资本为核心的风险控制指标体系
B．我国商业银行实行以资本充足率和核心资本充足率为主的风险控制指标体系
C．我国商业银行和证：券公司资本监管都有资本充足率的规定
D．商业银行和证券公司进行资本管理的基础是划分资本和确定风险权重
在证券交易所，大宗交易的成交申报须经()确认。
A、结算公司
B、证券公司
C、证券交易所
D、中国证监会
证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报()备案。
A.国务院
B.财政部
C.中国证监会
D.中国人民银行
