题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格,需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。
A.2
B.5
C.3
D.1
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A.2
B.5
C.3
D.1
此题为判断题(对,错)。
A.2
B.5
C.10
D.15
A.采取抽奖、回扣等方式销售基金
B.以低于成本的销售费用销售基金
C.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
D.承诺利用基金资产进行利益输送
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的3%。()
A.正确
B.错误
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《证券投资基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
对基金销售内部控制做出了明确的定义。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
《证券投资基金销售管理办法》规定:“基金销售由()负责办理。”
A.证券登记结算公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.监管机构
《证券投资基金销售管理办法》规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近()年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A.1
B.2
C.3
D.5