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[多选题]

本行操作风险评估与()共同纳入全面风险评估体系

A.洗钱风险评估

B.信用风险评估

C.市场风险评估

D.财务风险评估

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第1题
个人金融信息保护内容应纳入本行内控制度及各项业务制度和业务规则,融入到产品与业务的操作管理和风险管理。()
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第2题
全面风险管理,是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风
险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是()。

A.要求全员参与风险管理

B.对全部风险进行管理

C.开展风险管理的全部活动

D.对风险节点进行重点管理

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第3题
操作风险与控制自我评估分为定期自评和不定期自评,不定期自评是指在发生触发事件时,由总行组织分行开展自评工作。()
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第4题
商业银行的内审部门除了定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况外,还可以直接参与其他部门的操作风险管理。()
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第5题
商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理,但应定期检查评估本行的操作风
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第6题
下列关于风险评估及客户等级划分的操作流程,正确的是()

A.信息收集-筛选分析-初评-复评-终评

B.信息收集-初评-筛选分析-复评-终评

C.筛选分析-初评-信息汇总-复审-终评

D.信息筛选-汇总分析-初评-复评-终评

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第7题
商业银行应将押品管理纳入全面风险管理体系,完善与押品管理相关的()

A.治理架构

B.管理制度

C.业务流程

D.信息系统

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第8题
发生银行承兑汇票业务垫款后,分行风险管理部应按本行风险隐患管理有关规定,将其纳入问题授信处置,制定清收计划,落实清收责任。()
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第9题
全面风险管理包括()。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险评价与决策

D.风险处理

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第10题
风险评估工具的使用在一定程度上解决了手动评佑的局限性,最主要的是它能够将专家知识进行集中,使专家的经验知识被广泛使用,根据在风险评估过程中的主要任务和作用愿理,风险评估工具可以为以下几类,其中错误的是()

A.风险评估与管理工具

B.系统基础平台风险评估工具

C.风险评估辅助工具

D.环境风险评估工具

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第11题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。定期评估是指本行按季度对全行洗钱风险开展的评估。()
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