![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/h5/images/m_q_title.png)
[主观题]
证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。A.董事会B.监事会C.股东大会D.高级管理人员
证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理人员
查看答案
![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/h5/images/solist_ts.png)
证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理人员
证券公司合规管理的基本制度,经()审议后实施。
A.股东(大)会
B.董事会
C.监事会
D.高级管理人员
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责包括()。
A.审议批准公司年度合规报告
B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D.审议批准合规管理的基本制度
A.行长办公会
B.执行董事
C.管理部合规部(风险管理部)
D.村镇银行管理部
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.证券公司下厲各单位组织实施的合规检査
B.合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查
C.稽核部门组织的稽核检查
D.证券公司业务部门组织的业务检査
证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④对需董事会审议的合规报告⑤对需董事会审议的风险评估报告
A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.②③④⑤
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ