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[判断题]

反洗钱秘密信息内部共享应遵循“业务必需”原则并符合监管规定,除司法查询、反洗钱监管调查、执法检查以及其他必要的工作需要外,不得下载相关信息数据。客户洗钱风险分类结果(含等级及标签)原则上只面向业务条线共享。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
反洗钱秘密信息内部共享遵循()原则并符合监管规定。()

A.最小授权

B.业务必需

C.必须知道

D.逐级审批

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第2题
在系统保密性方面,反洗钱系统应能够满足银行业务的信息安全和保密需求,()。

A.合理确定内部信息共享范围

B.防范客户资料和交易记录信息泄露风险

C.提高业务系统运行效率

D.建立健全信息共享保障体系

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第3题
流动人员人事档案信息化建设应遵循以下哪些基本原则?()

A.统筹规划,统一标准

B.业务协同,信息共享

C.分类指导,安全有序

D.集中统一,归口管理

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第4题
证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第5题
公司反洗钱举报工作必须遵循以下原则()

A.坚持依法、及时解决举报问题

B.坚持公开、便民、实事求是

C.严格遵守《信访工作国家秘密范围的规定》,保守秘密

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第6题
房地产经纪人合理使用客户信息应做到()。

A.保持客户联系

B.实现信息共享

C.保守客户秘密

D.对信息恰当分类和保存

E.对客户信息及时调整和更新

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第7题
金融机构应当自下而上制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排,包括为开展客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理,共享反洗钱和反恐怖融资信息的制度和程序,并确保其部分分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行()此题为判断题(对,错)。
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第8题
人民币单位结算账户收支业务应遵循我行反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定()
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第9题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》,关于风险管理方法和措施,正确的说法有:()

A.制定洗钱风险管理政策和程序,包括但不限于反洗钱内部控制制度(含流程、操作指引);洗钱风险管理的方法;应急计划;反洗钱措施;信息保密和信息共享

B.建立洗钱风险评估制度,对本机构内外部洗钱风险进行分析研判,评估本机构风险控制机制的有效性,查找风险漏洞和薄弱环节,采取有针对性的风险控制措施

C.采取符合监管要求的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等措施

D.建立反洗钱和反恐融资监控名单库,并及时更新和维护

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第10题
从事反洗钱秘密信息岗位人员都应签署反洗钱秘密信息的保密协议或约定保密条款,原则上应为本行正式员工。()
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第11题

金融机构在进行风险评估时应遵循()原则不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息

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