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第1题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。A．建立健全各项规章制度B．加强对经纪业务主要环节
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
A．建立健全各项规章制度
B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C．增强法治观念和合规意识
D．提高差错或纠纷的处理效率
第2题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括 Ⅰ、建立健全各项规章制度 Ⅱ、加强对经纪业务主要环节和
风险点的控制，强化岗位制约和监督 Ⅲ、增强法治观念和合规意识 Ⅳ、提高差错或纠纷的处理效率
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括()等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
证券经纪业务涉及的法律法规包括（）。Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管
证券经纪业务涉及的法律法规包括（）。
Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第8题
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。 A．经纪业务操作是否依法合规 B．资
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。
A．经纪业务操作是否依法合规
B．资金往来是否正常
C．有否超范围或越权经营
D．会计核算及财务管理是否合规
第9题
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（)。 A.经纪业务操作是否依法合规B.资
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括()。
A.经纪业务操作是否依法合规
B.资金往来是否正常
C.有否超范围或越权经营
D.会计核算及财务管理是否合规
第10题
证券公司的经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。它
是目前我国证券公司的最基本业务。下列关于证券公司经纪业务操作风险的说法中，正确的有()。
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A．经纪业务存在的操作风险往往是由于缺乏效果和效率的流程而出现
B．我国证券公司经纪业务操作风险点主要表现在制度流程、决策、人员道德、财务等方面
C．在营业部代理客户交易委托环节，往往会存在开户对象的风险
D．AB说法都正确
第11题
按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A. 法律风险、管理风险、技术风险B. 基本风险、非
按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A. 法律风险、管理风险、技术风险
B. 基本风险、非基本风险
C. 系统风险、非系统风险
D. 基本风险、经营管理风险
