关于保荐业务管理,下列说法正确的有()。
A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度
C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D.保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则
A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度
C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D.保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则
A.证券公司经过核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务
B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,必须经过国务院证券监督管理机构批准
C.证券投资咨询与财务顾问业务应当分开管理,是由于两者的服务对象、服务内容具有本质区别
D.证券投资顾问与财务顾问业务、证券承销保荐业务都应当严格分离
A.一家证券公司经营证券经纪业务,其净资本为人民币2000万元
B.一家证券公司经营证券承销与保荐,其净资本为人民币3000万元
C.一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐,其净资本为人民币1亿元
D.一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务,其净资本为人民币1.5亿元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》适用于首次公开发行股票、上市公司发行新股
B.保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行
C.保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人
D.保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后,应当面誊写该表所附承诺事项,并签字确认
E.中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处
A.目录包括三个部分
B.第一部分是保荐机构尽职调查文件
C.第二部分是保荐机构从事保荐业务的记录
D.第三部分是申请文件及其他文件
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元
下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构
C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
A.II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV