A.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径
B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权
C.基金管理人可设总经理、副总经理多人
D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
A.公司持购销合同和购货订单向银行提出融资申请
B.银行确认合同、订单的真实有效性,确定企业的授信额度后,公司在银行开立销售结算专用账户
C.公司与银行签订订单融资合同及相关担保合同
D.公司按合同规定用途支取贷款,完成订单项下交货义务
A.全面细致地向客户推荐的产品
B.员工没有详细学习新产品风险状况
C.员工熟悉自己岗位相关的有关法规
D.员工熟悉自己负责业务处理流程
A.银行的操作风险管理系统必须对操作风险管理功能进行明确的职责界定
B.作为银行内部操作风险评估系统的一部分,银行必须系统地跟踪与操作风险相关的数据,包括各产品线发生的巨额损失,必须定期向业务管理层、高级管理层和董事会报告操作风险暴露情况,包括重大操作损失
C.银行的操作风险管理系统必须文件齐备。银行必须有日常程序确保符合操作风险管理系统内部政策、控制和流程等文件的规定,且应规定如何对不符合规定的情况进行处理
D.银行的操作风险管理流程和评估系统必须接受验证和定期独立审查。银行操作风险评估系统(包括内部验证程序)必须接受外部审计师和/或监管当局的定期审查
A.有相关行业的审计经验(指在国外)
B.国际会计师事务所
C.熟悉中国相关行业情况
D.注册资本1 000万美元以上
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历
D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
A.向店经理了解本店的市场情况
B.了解该区域的房地产周转率
C.对该区域十分熟悉,知晓近期的建设规划
D.房地产经纪企业应该在同一地理范围内选择相同价位的目标市场作为业务发展重点
E.调查该区域其他房地产经纪人的开发情况
A.具备股票主承销商资格且信誉良好
B.具有交易所会员资格
C.最近1年内无重大违法、违规行为
D.负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
实训项目
以小组为单位选择并联系1~2家国际货运代理企业,调查其国际货运代理业务主要经营范围和业务流程。通过资料信息整理、研究与分析,形成一篇调研报告,并制作PPT汇报调研结果。
实训目的与要求
通过该项目实训,使学生能够结合国际货运代理企业的实际情况,了解并分析、归纳货运代理的主要业务范围及责任,熟悉货运代理企业的具体业务操练流程,以及处理常见业务失误的方法,学会运用所学理论指导实践。要求学生形成调研报告并汇报。具体要求如下:
1. 学生实地走访当地国际货运代理企业,了解企业货运代理业务的基本概况。
2. 搜集资料,了解企业经营范围、具体业务流程及常见业务失误处理方法。
3. 根据对该企业基本情况、货运代理业务经营范围和业务流程的了解,归纳相关业务服务对象及具体的业务操作环节。
4. 形成调研报告,制作PPT汇报。