A.担保物或其他重要贷款档案资料交接、保管失误
B.保证贷款的保证手续不完备,保证合同面临法律风险
C.抵押贷款的抵押物虚假或严重不实
D.银行的客户经理或相关工作人员,利用账户管理环节的漏洞盗用客户资金
是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A.法律风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险
A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B.非法融入融出资金以及结算风险
C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
客户资产管理业务的下列风险中,属于管理风险的是()。
A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.证券公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动.造成证券公司管理的客户资产亏损
D.因证券公司在资产管理业务中违反行业规范受到处罚而导致的损失
下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。Ⅰ.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明;Ⅱ.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金;Ⅲ.证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失;Ⅳ.证券公司高级管理人员徇私舞弊
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列客户资产管理业务的风险中,属于其合规风险的是()。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
A.按合同约定支付管理费、托管费
B.保存交易记录等资料至少7年
C.对资产来源及用途的合法性做出承诺
D.按合同约定承担投资的风险