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[判断题]

各类公告、章程、协议、业务须知中应明确规定或与客户约定,客户对于本人的客户信息负有安全防范和保密义务,并应在本人客户信息发生变更时,按照有关规定及时告知我行()

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第1题
检查应付股利相关内部控制的有效性,应包括检查利润分配是否按照有关章程、协议及其他规定在投资者之间分配利润。()
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第2题
证券交易所应当与上市公司订立(),以确定相互的权利义务关系。证券交易所应当与上市公司订立(),以确定相互的权利义务关系。

A.上市合同

B.上市协议

C.上市公告书

D.上市章程

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第3题
及时在网点显著位置公告各类服务变更调整、价格变动信息,明确生效日期()
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第4题
招标业务中涉及的文件主要有( )。

A.招标公告

B.招标文件

C.投标文件

D.投标保函

E.投标协议

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第5题
企事业单位、各级各类社会组织用以规定组织准则、结构及成员行为规范等关系组织性质的规章文书是()。

A.施行性规定

B.补充性规定

C.组织章程

D.业务章程

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第6题
会计业务印章的保管和使用,应做到(),明确责任,合规使用,谨防不法分子伪造、偷盖我行各类业务印章。
会计业务印章的保管和使用,应做到(),明确责任,合规使用,谨防不法分子伪造、偷盖我行各类业务印章。

A.谁使用

B.谁保管

C.谁负责

D.谁下发

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第7题
是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算
、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

A.招募说明书

B.基金合同

C.托管协议

D.基金份额发售公告

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第8题
以与储蓄存款挂钩方式发行股票的,投资者应按照发行公告中要求的时间和方式及时缴纳申购款,未获得
配售(中签)的部分将于规定时间内退回相应投资者账户;股款收缴结束后,主承销商应当按照承销协议的规定将扣除承销费用后的募集资金划入发行人指定的银行账户。()

A.正确

B.错误

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第9题
关于运营业务的外包,不被允许的是以下哪项行为?()

A.分包商应严格执行外包商与本行达成的外包合作协议

B.外包商可以进行分包,同时需要继续保证对服务水平和系统控制负总责

C.在外包合同中应该明确分包的规则

D.外包商可以将外包业务转包,同时需要继续保证对服务水平和系统控制负总责

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第10题
在《证券交易委托代理协议》中,下列不属于甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作出的声明和承诺的是().

A.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》《客户须知》,清楚认识并愿意承担证券市场投资风险

B.甲方已详细阅读协议所有条款,并准确理解其含义,但乙方的免责条款除外

C.甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则

D.甲方承诺遵守本协议,并承诺遵守乙方的相关管理制度

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第11题
证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》Ⅲ.《客户须知》Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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