A.未在规定时间内按要求递交相关复审材料的
B.未能通过继续教育、综合考核的
C.聘任期间受到“警告”一次,或受到“严重警告”一次的
D.因工作变动无法再履行评标专家职责的
中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》指出证券公司应当建立考核机制,以下表述错误的是()。
A.对于证券公司的违法违规行为,董事长、高级管理人员已经按照规定履行制止和报告职责的,免除责任
B.证券公司未能有效实施合规管理,内部控制不完善或出现违法违规行为的,依法对该公司的合规总监采取监管措施或者追究法律责任
C.证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核,并根据考核结果决定其薪酬待遇
D.A和B
A.两个
B.三个
C.四个
D.五个
E.六个
A.沟通能力、个人信用、履职、培训教育
B.沟通能力、个人收入、履职、培训教育
C.业务能力、个人收入、履职、培训教育
D.业务能力、个人信用、履职、培训教育