题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
我行投资及交易业务风险限额管理办法规定，除评级和期限指标外，按照限额指标值的（)设置预警线。
A.90%
B.98%
C.95%
D.80%
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对证券自营业务认识不对的是()。
A．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D．由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
A.交易员不得在清算部门兼职
B.公司出席代表不得经手客户业务
C.严格区分客户资金和投资银行自有资金
D.对交易员定出交易限额和持仓止损额
E.当投资出现临界亏损时相应斩仓
为拓宽保险资金的投资渠道和进行有效的风险管理，保监会陆续出台了一些部门规章，下面()规章是关于保险资金投资渠道和风险管理的。 (1)《保险公司偿付能力额度及监管指标管理规定》； (2)《再保险业务管理规定》； (3)《保险公司设立境外保险类机构管理办法》； (4)《保险公司风险管理指引(试行)》； (5)《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》。
A．(4)(5)
B．(2)(4)(5)
C．(1)(2)(4)(5)
D．以上选项都正确
A.及时发现各类风险预警信号，发起风险预警
B.对预警客户展开风险调查，提出初步评估意见和行动方案
C.执行风险预警处置方案，报告处置结果
D.审核辖内的风险预警解除
对证券自营业务认识错误的是（）。
A.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
A.风险要素
B.风险等级
C.监管风险
D.业务风险
下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历
B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到，在证券公司的资产管理子公司或资产管理业务部门的()，其风险控制的核心在于必须对资产管理业务各种类型和特征的独立交易风险进行综合性测量，并将其在资产管理部门层次进行集成，以确定资产管理部门的风险暴露情况是否在风险限额内。
A．固定收益部
B．风险控制部
C．证券投资部
D．研究发展部
