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根据《中央企业合规管理指引(试行)》,合规管理的基本原则包括:()。
A.全面覆盖
B.强化责任
C.协同联动
D.以上全部
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A.全面覆盖
B.强化责任
C.协同联动
D.以上全部
A.《关于规范保险公司章程的意见》
B.《保险公司合规管理指引》
C.《外资保险公司管理条例》
D.《关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)》
A.(1)(2)(4)
B.(1)(2)(6)
C.(3)(4)(6)
D.(3)(4)
下列属于对商业银行资产质量方面的指导文件是()。
A.《商业银行不良资产检测和考核暂行办法》和《贷款风险分类指导原则》
B.《商业银行内部控制评价试行办法》和《国有商业银行公司治理及相关监管指引》
C.《商业银行合规风险管理指引》和《贷款风险分类指导原则》
D.《商业银行不良资产检测和考核暂行办法》和《商业银行内部控制评价试行办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》要求要明确合规部门和人员及其职责。下面表述错误的是()。
A.保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人兼管公司的业务部门和财务部门
B.保险公司总公司应当设置合规管理部门
C.保险公司应当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要,在分支机构设置合规管理部门或者合规岗位
D.保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及合规人员,对其所在分支机构的负责人和上级合规管理部门或者合规岗位负责
中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》指出证券公司应当建立考核机制,以下表述错误的是()。
A.对于证券公司的违法违规行为,董事长、高级管理人员已经按照规定履行制止和报告职责的,免除责任
B.证券公司未能有效实施合规管理,内部控制不完善或出现违法违规行为的,依法对该公司的合规总监采取监管措施或者追究法律责任
C.证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核,并根据考核结果决定其薪酬待遇
D.A和B
A.支行权限的客户预警
B.总行全面风险管理与合规部权限的客户预警
C.总行分管风险行领导权限的客户预警
D.总行风险预警工作组权限的客户预警
A.《指引》强调了合规风险管理三个方面的建设:建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、确保合规部门的独立性
B.《指引》对合规部门的职责与协作作了规定
C.《指引》出台后我国商业银行基本上都开始了法律与合规风险管理
D.《指引》适用于境内设立的中资商业银行、外资商业银行、中外合资商业银行和外国商业银行分行