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[主观题]

根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：要订立()，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障。

根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：要订立（)，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障。

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第1题

2005年3月22日印发了《中国银监会关于加大防范操作风险的通知》，简称操作风险十三条，以下（)不属于“十三条”

A.高度重视防范操作风险的规章制度建设

B.切实加强稽核建设

C.坚持相关的行为管理公开制度

D.积极培育良好的合规文化

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第2题

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发〔2015〕97号）要求，柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。（）

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第3题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（)

A.董事长为案件风险监督第一责任人

B. 监事长为案防制度制定第一责任人

C. 行长为案防制度执行第一责任人

D. 董事长为案件风险防范第一责任人

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第4题

近年来我国由于操作风险引发的金融案件层出不穷，令人担忧。我国金融监管机构也在不断地完善操作风

险管理方面的法规。以下法规中，明确规定了商业银行计量操作风险监管资本方法的是()。

A．2005年银监会发布的《关于加大防范操作风险工作力度的通知》

B．2007年银监会发布的《商业银行操作风险管理指引》

C．2008年银监会发布的《商业银行操作风险资本计量指引》

D．2006年银监会发布的《国有商业银行公司治理及相关监管指引》

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第5题

根据自律管理的要求，证券登记结算机构为保证业务的正常进行，需要采取的措施有()。

A.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度

D.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

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第6题

根据《中国银监会关于支持商业银行进一步改进小型微型企业金融服务的补充通知》，各级监管机构应结合当前经济金融形势和小型微型企业贷款的风险点，及时做好小型微型企业贷款的风险提示与防范工作。（）此题为判断题(对，错)。

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第7题

商业银行操作风险管理环境分为外部环境与内部环境两部分。下列表述中属于内部环境的选项是（)。

商业银行操作风险管理环境分为外部环境与内部环境两部分。下列表述中属于内部环境的选项是()。

A．银行注重员工风险防范意识的培养及全行风险管理文化的建设

B．银行加强对专业金融风险管理人才队伍的建设，培养、选拔专业水准高的人才

C．银监会总结了一系列的重大风险事件，规定了商业银行在操作风险事件发生时及时报告和备案的制度

D．AB说法都正确

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第8题

为防范投资风险，投资管理人还应自觉遵守监管法规相应投资限制的规定。对保险公司来说，根据中国保

监会与中国银监会2006年联合下发《保险公司股票资产托管指引》和《关于保险资金股票投资有关问题的通知》，传统保险产品投资股票的资金，不得超过公司上年末总资产扣除投资连结保险产品和万能保险产品资产后的()。

A．2％

B．5％

C．10％

D．15％

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第9题

为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司风险监管指标管理办法》。（)

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第10题

制定操作规程和职责，确保信息处理设施的正确和安全操作；建立系统规划和验收准则，将系统失效的风险降到最低；防范恶意代码和移动代码，保护软件和信息的完整性（）

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第11题

下列属于资产管理业务内部控制内容的有()。

A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

B.应由资产管理部门统一管理资产管理业务，资产管理业务应与自营业务共同管理

C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险

D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权

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