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[主观题]

证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务,也是

证券经营机构的主要业务之一。()

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第1题
证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务称为()

A.自营业务

B.经纪业务

C.投行业务

D.承销业务

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第2题
证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券,独立承担风险,从买卖差价中获取利润的证券业务叫做()。

A.融资业务

B.自营业务

C.承销业务

D.经纪业务

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第3题
证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证
券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为。()

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第4题
证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取盈利的行为,称为()。

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

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第5题
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的
资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。()

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第6题
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金,用自己名义开设的
证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。 ()

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第7题
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金,用自己名义开设的证券
账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。()

A.正确

B.错误

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第8题
对证券自营业务认识不对的是()。A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集

对证券自营业务认识不对的是()。

A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取盈利的行为

B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险,防止自营业务与资产管理业务混合操作

C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为1亿元

D.由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势,因此,在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为

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第9题
证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的
行为是证券公司的()

A.经纪业务

B.代理业务

C.自营业务

D.承销业务

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第10题
下列有关自营业务的含义,正确的有()。

A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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