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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

以下业务不纳入查证核实范围()。

以下业务不纳入查证核实范围()。

A.客户通过网上银行等电子渠道自助发起的支付业务

B.由系统自动完成账务处理的支付业务

C.系统内同一客户号下不同存款账户之间的款项划转

D.增资、验资成功销户转本行活期存款账户的支付业务

E.单位法人亲临营业网点办理对公结算帐户开户业务

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第1题
用以对付已发生风险的权变措施应被记录并纳入以下哪个过程?A.报告绩效与监控风险B.核实范围与执

用以对付已发生风险的权变措施应被记录并纳入以下哪个过程?

A.报告绩效与监控风险

B.核实范围与执行质量保证

C.指导和管理项目执行与实施整体变更控制

D.指导和管理项目执行与监控风险

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第2题
柜台业务客户联系查证制度是指通过电话核实、当面核实等方式对()等业务进行查证确认,以确保办理的业务是基于客户的真实意愿,以防范支付结算风险,保障银行和客户资金安全。
柜台业务客户联系查证制度是指通过电话核实、当面核实等方式对()等业务进行查证确认,以确保办理的业务是基于客户的真实意愿,以防范支付结算风险,保障银行和客户资金安全。

A.客户办理开户

B.大额资金出账

C.个人开立结算账户

D.对公变更资料

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第3题
银行承兑汇票业务实行“统一办理、统一承兑、分级负责”的办法、实行比例控制,不纳入资产负债风险
比例管理范围。()

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第4题
以下关于电子化手册和纸质手册管理特点的表述,正确的是:A.建立电子化手册的A类管理企业不设台账,

以下关于电子化手册和纸质手册管理特点的表述,正确的是:

A.建立电子化手册的A类管理企业不设台账,纸质手册设台账

B.建立电子化手册的B类管理企业进口限制类商品实行“半实转”,纸质手册实行“实转”

C.建立电子化手册的C类管理企业进口允许类商品实行“空转”,纸质手册实行“实转”

D.5000美元及以下的78种列名客供辅料合同即使是适用AA类管理的企业,也要建立电子化手册并备案,纳入电子手册管理,但不纳入纸质手册管理

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第5题
以下关于电子化手册和纸质手册管理特点的表述,正确的是:()。A.建立电子化手册的A类管理企

以下关于电子化手册和纸质手册管理特点的表述,正确的是:()。

A.建立电子化手册的A类管理企业不设台账,纸质手册设台账

B.建立电子化手册的B类管理企业进口限制类商品实行“半实转”,纸质手册实行“实转”

C.建立电子化手册的C类管理企业进口允许类商品实行“空转”,纸质手册实行“实转”

D.5000美元及以下的78种列名客供辅料合同即使是适用AA类管理的企业,也要建立电子化手册并备案,纳入电子手册管理,但不纳入纸质手册管理

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第6题
以下关于电子化手册和纸质手册管理特点的表述,正确的是:()。 A.建立电子化手册的A类

以下关于电子化手册和纸质手册管理特点的表述,正确的是:()。

A.建立电子化手册的A类管理企业不设台账,纸质手册设台账

B.建立电子化手册的B类管理企业进口限制类商品实行“半实转”,纸质手册实行“实转”

C.建立电子化手册的C类管理企业进口允许类商品实行“空转”,纸质手册实行“实转”

D.5000美元及以下的78种列名客供辅料合同即使是适用AA类管理的企业,也要建立电子化手册并备案,纳入电子手册管理,但不纳入纸质手册管理

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第7题
商业银行金融债券对应的单户在()万元(含)以下的小微企业 贷款不纳入存贷比考核范围。

A.200

B.300

C.400

D.500

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第8题
业务授权不得出现以下行为:()

A.不确认客户真实意愿授权

B.不审核凭证授权

C.不核实业务授权

D.超权限授权

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第9题
凡纳入自理报检单位范围的单位,首次办理报检业务时,须持有关证件向当地工商机构申请办理备案登记
手续。

A.正确

B.错误

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第10题
对于部分不得委托他人代办的个人金融业务,因客观条件客户本人无法亲自办理的(如重病住院行动不
对于部分不得委托他人代办的个人金融业务,因客观条件客户本人无法亲自办理的(如重病住院行动不

便等),可由网点指定员工上门核实客户身份,确认客户业务的真实性,但应具备以下那些条件()

A.上门核实客户身份的员工(双人),必须是非业务处理人员

B.由客户当面出具业务委托书或授权书

C.业务委托书或授权书须明确委托人与被委托人的关系,以及其应承担的法律责任后,可由被委托人代办

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第11题
以下关于电子化手册和纸质手册管理的特点的表述,错误的有:

A.建立电子化手册的A类管理企业不设台账,纸质手册设台账

B.建立电子化手册的B类管理企业进口限制类商品实行半实转,纸质手册实行全实转

C.建立电子化手册的C类管理企业进91允许类商品实行空转,纸质手册实行实转

D.适用AA类管理企业进口5000美元及以下78种列名客供辅料,纳入电子手册管理,但不纳入纸质手册管理

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