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[主观题]

融人方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置

的,证券公司按以下程序处理()。Ⅰ.证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所Ⅱ.T日证券公司根据《业务协议》约定,向证券交易所交易系统提交违约处置申报Ⅲ.T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券Ⅳ.违约处置后,证券公司应向交易所提交终止购回申报

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,出现违约情形时,证券公司可以通过以下()途径进行违约处置。

A.根据业务协议的约定,向有权机关申请处置标的股权,通过拍卖等方式变现标的股权价值,优先偿付处置所得资金

B.业务协议进行公证的,申请法院强制执行

C.违约处置后处置所得资金不足清偿所欠证券公司债务的,申请对融入方的其他财产进行财产保全,对融入方行债务追偿

D.依法可以采取或约定的其他方式

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第2题
《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融人方融人资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户
,并用于实体经济生产经营,不得直接或间接用于下列用途()。Ⅰ.进行新股申购Ⅱ.通过竟价交易或者大宗交易方式买人上市公司交易的股票Ⅲ.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录Ⅳ.法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当与融入方签署场外股权质押式回购交易业务协议,业务协议应当至少列明()。

A.交易各方的声明与保证;交易各方的权利与义务

B.标的股权的种类、数量和金额、折算率上限及回购交易期限

C.融入资金的用途;交易方式与交易流程

D.质押登记、履约保障、权益处理、特殊事件处理、违约情形及处理方式

E.标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、处置所得的偿还顺序

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第4题
根据仲哉法律制度的固定,下列属于无效仲裁协议的有()(2017 年)

A.限制民事行为能力与他人订立的仲裁协议

B.因-方违约而被相对人依法解除的买卖合同中包含的仲裁协议

C.当事人就继承纠纷约定仲裁的仲裁协议

D.一方采取胁迫手段,迫使对方订立的仲裁协议

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第5题
个人住房公积金委托贷款中,委托方如需受托方提供冲还贷服务的,应在服务协议中增加以下内容?()

A.如遇借款人住房公积金资金不足或委托方未能及时提取资金造成还款违约的,责任由借款人本人承担

B.选择神还贷方式,可选择公积金管理中心发起方式、我行系统自动测算方式、手工业务指令测算方式中的一种

C.三方须明确的其他事项

D.委托方须授权经办行代理提取借款人住房公积金存款,用于归还贷款

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第6题
根据仲裁法律制度的规定,下列属于无效仲裁协议的有()。

限制民事行为能力与他人订立的仲裁协议

因一方违约而被相对人依法解除的买卖合同中包含的仲裁协议

当事人就继承纠纷约定仲裁的仲裁协议

方采取胁迫手段,迫使对方订立的仲裁协议

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第7题
根据规范证券回购业务的有关规定,我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及()。

A.证券回购的券种

B. 证券回购的交易地点

C. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

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第8题
根据规范证券回购业务的有关规定,我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及().

A.证券回购的交易时间

B.证券回购的交易价格

C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

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第9题
根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及()。 A.证券回购的券

根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及()。

A.证券回购的券种

B.证券回购的交易时间

C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

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第10题
根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及()。 A.证券回购的券种 B.证券

根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及()。

A.证券回购的券种

B.证券回购的交易时间

C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

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