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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。

A.股票和债券的承销

B.股票和债券的包销

C.股票的经纪和自营

D.债券的经纪和自营

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第1题
外资参股证券公司应当符合的条件包括()。Ⅰ.注册资本符合《证券法》的规定;Ⅱ.有健全的内部管理;Ⅲ.有

外资参股证券公司应当符合的条件包括()。Ⅰ.注册资本符合《证券法》的规定;Ⅱ.有健全的内部管理;Ⅲ.有符合要求的营业场所;Ⅳ.按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于15人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,其收购的股权比例或者出资比例,累计不得超过()。A.5%

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,其收购的股权比例或者出资比例,累计不得超过()。

A.5%

B.1/3

C.1/2

D.20%

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第3题
下列不是外资参股证券公司设立程序的是()。A.提交申请文件B.监管机构标准C.

下列不是外资参股证券公司设立程序的是()。

A.提交申请文件

B.监管机构标准

C.设立登记

D.发行证券

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第4题
外资参股证券公司设立中必须进过的程序为()。

A.提交申请文件

B. 监管机构核准

C. 设立登记

D. 申领《经营证券业务许可证》

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第5题
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,其收购的股权比例或者出资比例,累计不得超过()。A.1/3

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,其收购的股权比例或者出资比例,累计不得超过()。

A.1/3

B.1/2

C.1/4

D.1/5

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第6题
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,获批变更的,在批准文件签发之日起()个月内办理股权
转让或增资事宜。 A.2 B.3 C.5 D.6

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第7题
单选题] 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,其收购的股权比例或者出资比例,累计不得超过
()。

A.5%

B.1/3

C.1/2

D.20%

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第8题
2002年l2月,依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司()获中国证
监批准正式成立。

2002年l2月,依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司()获中国证监批准正式

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第9题
下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是()。A.具有完善的内部控

下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是()。

A.具有完善的内部控制制度

B.具有良好的声誉和经营业绩

C.持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权

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第10题
下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法,不正确的是()。A.具有完善的内部控制

下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法,不正确的是()。

A.具有完善的内部控制制度

B.具有良好的声誉和经营业绩

C.持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权

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