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根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对除()以外的经纪业务实行集中管理。
A.交易
B.清算
C.操作权限
D.客户服务
根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。
A．交易
B．清算
C．操作权限
D．客户服务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价
B.内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近三年内未发生重大违法违规经营
C.客户交易结算资金存管符合证监会规定，最近3年未挪用客户交易结算资金
D.取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
E.发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近3年无信息披露违规记录
A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则
A.法律、法规、规章及规范性文件
B.行业规范和自律规则
C.公司内部规章制度
D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则
A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
关于申请评审规范类证券公司的财务指标要求的叙述，错误的是 ()。
A．设立并持续经营1年或1年以上
B．最近一年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)
C．最近1年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20％，因证券公司发债提供的反担保除外
D．最近1年净资本不低于净资产的60％
