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[多选题]
下列是证券企业申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料（）。
A.开业申请汇报和筹建状况汇报
B.具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运行资金审验汇报
C.证券从业人员的名单、简历及资格证书
D.营业场所及设备、信息系统的阐明材料
E.企业“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
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C.证券从业人员的名单、简历及资格证书
D.营业场所及设备、信息系统的阐明材料
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证券公司变更下列( )事项，应当向中国证监会批准。
A．撤销或转让分支机构 B．变更业务范围 C．增加或者减少注册资本
D．证券营业部异地迁址 E．修改公司章程
F．合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产
G．中国证监会认定的其他事项
A.某市工商局副局长
B.国元证券合肥营业部部门经理
C.西城区城管监察大队执法员
D.某证监局局长
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。
A. 客户具有支配权的资产证明
B. 住址证明
C. 已在营业部开立的客户信用证券帐户
D. 融资融券担保品证明
下列选项中，正确的是()。
A.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照
B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证
D.取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务
A.证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
A.本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制
B.技术系统的运行和改进情况
C.本年度证券经纪人数量的变动情况
D.报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。
I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
IV 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
A.I II
B.Ⅲ IV
C.I II Ⅲ
D.II Ⅲ IV
关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是()。[2013年3月真题]
A.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”
B.证券营业部有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债务回购交易的最大融资额度
C.投资者证券账户用于债券回收的标准余额不足的，债券回购的申报无效
D.投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”
