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证券公司内部控制的主要内容包括()。
A.业务创新的内部控制
B.投资银行业务内部控制
C.会计系统内部控制
D.自营业务内部控制
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A.业务创新的内部控制
B.投资银行业务内部控制
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A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.提高证券公司经营效率和效果
A.《中华人民共和国证券法》
B. 《证券公司信息隔离墙制度指引》
C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D. 《证券公司内部控制指引》
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.规范经营风险和道德风险
C.保证客户和证券公司的资产的安全、完整
D.保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
A．经纪业务内部控制
B．研究、咨询业务内部控制
C．业务创新的内部控制
D．公支机构内部控制
A.要求券商建立报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查
B.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
C.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
D.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制
A.应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
B.应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查
C.应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D.不能利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点
